微信
手機版
【資料圖】
24.網下投資者或其管理的配售對象參與首發證券網下詢價和配售業務時存在禁止性行為，有什么后果？
答：網下投資者或其管理的配售對象一個年度內出現上一問第（1）項至第（14）項違規情形一次的，協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協會網站公告；出現前述情形兩次的，協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月并在協會網站公告；出現前述情形三次（含）以上的，協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單三十六個月并在協會網站公告。
網下投資者或其管理的配售對象一個年度內出現上一問第（15）項至第（17）項違規情形一次，且未造成明顯不良影響或后果的，該網下投資者應在規定時間內參加合規教育并提交合規承諾；出現前述情形兩次，且未造成明顯不良影響或后果的，協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協會網站公告；出現前述情形三次（含）以上，且未造成明顯不良影響或后果的，協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月至三十六個月并在協會網站公告。網下投資者或其管理的配售對象一個年度內出現上一問第（18）項至第（20）項違規情形一次的，該網下投資者應在規定時間內參加合規教育并提交合規承諾；出現前述情形兩次的，協會向其發送監管工作函，同時該網下投資者或配售對象不得參與網下詢價和配售業務六個月；出現前述情形三次（含）以上的，協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月至十二個月并在協會網站公告。
相關推薦
- (2023-04-24)全面注冊制投教問答 第3.1.24節|環球微頭條
- (2023-04-24)環球熱消息：全面注冊制投教問答 第3.1.25節
- (2023-04-24)全面注冊制投教問答 第3.1.26節
- (2023-04-24)今日播報!北向資金凈賣出38.28億元 滬股通凈買入2.08億元
- (2023-04-24)觀速訊丨A股四連陰：創業板指跌近2% 游戲與傳媒板塊逆市走強
- (2023-04-24)天天觀察：4月24日漲停板復盤：永鼎股份5天3板 昆侖萬維反包
- (2023-04-24)[情緒與偏差]技術休整，耐心關注超跌反彈
- (2023-04-24)美瑞新材：2022年度凈利潤約1.11億元，同比下降6.6%
- (2023-04-24)倉位創近十周新高 私募瞄準兩大主線 天天資訊
- (2023-04-24)海泰發展：公司暫未使用人工智能設備-百事通
- (2023-04-24)春季窗簾，線上直選！680款新品全員美麗
- (2023-04-24)熱點評！北方局地積雪破紀錄 暴雪防御指南請收好
- (2023-04-24)火星全球彩色影像圖發布！中國首次火星探測任務取得一批原創科學成果
- (2023-04-24)收評：滬指跌0.78%，半導體等板塊下挫，網游走強
- (2023-04-24)15:01 國內商品期貨收盤多數下跌 黑色系跌幅居前_當前熱議
- (2023-04-24)世界速讀：新年新變化“公奔私”潮起 基金經理“合縱連橫”改換門庭
- (2023-04-24)環球今頭條！泰國旅游大巴開往曼谷途中側翻：致1死40余傷 司機逃離現場
- (2023-04-24)嵐圖汽車CEO盧放：真正的競爭不只是靠價格
- (2023-04-24)環球通訊！為什么不建議新手買創業板股票？是什么原因？
- (2023-04-24)股票被套后如何操作？股票被套怎么辦？
- (2023-04-24)股票換手率怎么看？如何根據換手率判斷股票強弱？
- (2023-04-24)量增價穩和縮量上漲是怎么回事？意味著什么？
- (2023-04-24)KDJ指標怎么看？如何理解？ 每日看點
- (2023-04-24)每日視訊：下影線長說明什么？單針探底和雙針探底什么意思？
- (2023-04-24)股票均線怎么看？股票均線有哪些類型？
- (2023-04-24)14:01 半導體芯片下挫，神工股份、立昂微午后跌停|今日看點
- (2023-04-24)股票K線怎么看？不同形態表示的含義不同
- (2023-04-24)股票K線怎么看？不同形態表示的含義不同
- (2023-04-24)今日精選：火爆,多個方向車票已搶光!"撿漏神器"你必須了解!
- (2023-04-24)iPadOS 17支持設備公布：多款iPhone被拋棄
返回首頁每日推薦
- ETF聯接基金是什么意思？ETF基金和ETF聯
- 貨幣基金的收益高嗎？貨幣基金一般年收益
- 基金賣出了怎么還有收益顯示？基金已經贖
- 投資的基金買了幾天可以賣掉？基金入手多
- 基金終于回本了該不該贖回？基金終于回本
- 二月出境復飛航線超40條 節后部分機票價
- 重大事項變更！網易寶獲批增加注冊資本至
- 信達證券上市首日漲幅44%
- 總投資約486億元 北京今年首批50個重大
- 新年北京首月二手住宅網簽量再探底 價格
- 股價大漲 博云新材股東高創投擬趁機減持
- 2019華人歌曲音樂盛典在澳門舉行
- 喜迎十九大?歡度中秋節—傳統文化進社區
- 突發！吳敏霞夫婦挑婚戒被曝光！兩百萬鉆
- 《鐘山說事》 熱點聚焦：胡鵬飛的最美鄉
- 湖南御福天益生物公司被指涉嫌傳銷進行非
- 大同市城投公司劉建婷遭群眾舉報
- 魯能集團 “一帶一路”履責行動暨“海南
圖片新聞
ETF聯接基金是什么意思？ETF基金和ETF聯接基金區別有哪些？
貨幣基金的收益高嗎？貨幣基金一般年收益率多少？
基金賣出了怎么還有收益顯示？基金已經贖回為什么還有收益？
投資的基金買了幾天可以賣掉？基金入手多久才可以賣？
二月出境復飛航線超40條 節后部分機票價格跳水
48小時頻道點擊排行
-
0
1全面注冊制投教問答 第3.1.24節|環 -
0
2環球熱消息：全面注冊制投教問答 第 -
0
3全面注冊制投教問答 第3.1.26節 -
0
4今日播報!北向資金凈賣出38.28億元 -
0
5觀速訊丨A股四連陰：創業板指跌近2% -
0
6天天觀察：4月24日漲停板復盤：永鼎 -
0
7[情緒與偏差]技術休整，耐心關注超跌 -
0
8熱點評！北方局地積雪破紀錄 暴雪防 -
0
9火星全球彩色影像圖發布！中國首次火 -
0
10收評：滬指跌0.78%，半導體等板塊下 -
0
1115:01 國內商品期貨收盤多數下跌 -
0
12環球通訊！為什么不建議新手買創業板 -
0
13股票被套后如何操作？股票被套怎么辦 -
0
14股票換手率怎么看？如何根據換手率判 -
0
15量增價穩和縮量上漲是怎么回事？意味 -
0
16KDJ指標怎么看？如何理解？ 每日看點 -
0
17每日視訊：下影線長說明什么？單針探 -
0
18股票均線怎么看？股票均線有哪些類型 -
0
1914:01 半導體芯片下挫，神工股份、 -
0
20股票K線怎么看？不同形態表示的含義